之前，質量與認證微信（ID：cncete）結合認證機構被暫停認可資質的案例，分析認證機構被暫停認可資質時需要注意的問題。最近一段時間，認證君發現，部分地方檢驗檢疫局也在發布認證機構違規的通報信息。在此，認證君通過分析整理了一份質量管理體系認證活動典型違規行為，供大家參考。同時呼吁各位從業同仁，共同抵制違規認證，為凈化認證市場而努力。

隨著經濟全球化、生產標準化和區域協同化的快速發展，國際間經濟摩擦及貿易競爭日趨激烈，企業通過國際標準管理體系認證成為其可持續發展的必然途徑。快速發展和需求劇增催生了我國第三方認證市場的繁榮和活躍，但認證費用和認證質量連續下降的惡性競爭也隨之而來。

隨著依法行政和簡政放權的快速推進，準入門檻的降低和認可領域的開放促進了認證市場的繁榮，但也不可避免地出現了認證市場魚龍混雜的局面，第三方認證機構管理水平、認證效能及其信譽良莠不齊，惡性競爭引發了收費低、標準低、效能低、證書含金量低等現象，認證有效性受到極大沖擊。

1違規認證事件頻發

山東：7起涉嫌違法違規認證行為被立案查處

近期，山東檢驗檢疫局共對山東11個地市的37家獲質量管理體系認證的企業進行執法檢查，發現問題47個，主要包括認證機構審核人天數不足、審核記錄與實際不符、審核程序違反認證規則等。截至10月12日，該局已發放《管理體系認證行政監管檢查通知書》9份，約談認證機構1家，并擬對7起涉嫌違法違規的認證行為立案查處。

金華：監督兩家認證機構整改

今年8月以來，金華局高度重管理體系認證監督檢查工作，按“雙隨機”原則，組織對轄區獲證企業進行管理體系監督檢查，并對認證活動開展飛行檢查，共涉及認證機構7家，發現認證機構和獲證企業存在問題16個，向2家問題認證機構發出“監管通知書”3份，責令其限期整改。日前，兩家機構均按時提交了整改報告，為確保整改有效，金華檢驗檢疫局認真開展跟蹤監督，并指導認證機構按照認證規則完善內部管理制度，開展內部培訓，整體提升評審人員的業務素質及守法守規執業的意識，一家機構對一名問題較多的評審人員進行了全公司通報批評，另一家認證機構則派代表專程來檢驗檢疫局請教整改方案。

珠海：一質量認證機構虛報獲證人數遭查處

近日，珠海檢驗檢疫局在對這家獲得質量管理體系認證（ISO9000）的出口企業開展認證活動監督檢查時，發現相關認證機構在認證審核時核定的獲證企業人數與企業實際人數不符，審核時間嚴重不足，認為該行為違反了《中華人民共和國認證認可條例》的相關規定，屬違規認證。經查證后，珠海局依法對該認證機構作出處置，責令限期整改，逾期不整改將處3萬以下的行政罰款。

在此提醒廣大獲證企業：一要樹立正確的獲證動機，準確理解管理體系持續改進的內涵要求。二要破除急功近利的購買“虛名”行為，慎重選擇認證機構，盡量選擇有良好信譽和公信力并具有足夠國際市場接受程度的、認證實力和資質較為雄厚的認證機構。三要認真簽訂認證合同，在組織管理體系試運行之前擇定認證機構，并針對企業經營管理的實際尤其管理短板，要求認證機構派遣綜合素質高、經驗相對豐富且熟悉本行業的審核員，同時要求并監督認證機構切實履行合約條款，確保審核質量和認證效能。另外，申請認證組織還應關注培養自己的國際標準管理體系人才，以確保管理體系持續改進。

2質量管理體系認證活動典型違規行為

質量管理體系認證是最為普遍的一種認證，我國企業發證數也位居世界前列。那么，認證機構發出認證證書后，被發現不符合認證規則的違規行為有哪些呢？認證君通過收集整理了以下典型違規行為，僅供參考！

一、認證申請

A、未進行認證申請的審查確認程序即開展認證審核。

二、簽訂認證合同

A、未訂立書面認證合同即開展認證審核。

三、審核時間

A、審核時確定的質量管理體系覆蓋人數明顯少于產品或服務實現過程實際的人數（以審核時獲證組織的職工名冊記載人數或向稅務機關申報的扣繳個人所得稅報表記載人數為參考基數），造成審核時間少于按4.2.1.1確定的審核時間基礎數；

B、對非固定人員換算成等效全職人員出現明顯遺漏；

C、減少了審核時間但減少理由不成立或者即使減少理由成立但超出了應有時間的30%；

D、現場審核時間低于應有全部審核時間的80%。

四、審核組

A、審核計劃確定的審核組中技術專家未到審核現場提供技術支持；

B、實習審核員單獨承擔審核任務。

五、審核計劃

A、未制定審核計劃即進行審核；

B、對多場所審核的抽樣低于相關標準要求的數量；

C、對不滿足抽樣原則的多場所實施了抽樣審核；

D、現場審核是在企業生產或服務活動暫停期間進行的。

六、一階段審核

A、在與企業產品或服務質量相關的主要過程、工藝、組織結構、質量目標及與質量目標的實現有重要影響的關鍵點的監視、測量、報告和評審記錄等方面，企業實際情況與質量管理體系文件的描述存在嚴重或完全不一致情況；

B、質量管理體系運行尚未超過3個月；

C、第一階段審核報告中沒有重要審核點的內容或者內容明顯沒有覆蓋對質量目標的實現具有重要影響的關鍵點；

D、未對申請組織質量管理體系覆蓋的活動范圍是否符合相關法律法規以及其法人資格等資質情況進行核實；

E.審核時，質量管理體系覆蓋的產品或服務存在不符合相關法律法規要求的情況，審核活動沒有識別。

七、二階段審核

A、沒有在企業現場進行二階段審核

B、沒有對重要審核點的監視、測量、報告和評審記錄等進行完整審核，對重要記錄及證據的真實性沒有進行評價；

C、總質量目標、各層級質量目標不可測量。

八、審核報告

A、審核報告有編造的虛假內容，導致認證結論失實。

B、審核報告存在編造的虛假內容，但尚未影響認證結論的整體真實性。

C、審核報告未完整敘述規則列明的程序及各項要求的審核工作情況；

D、審核報告未逐項描述各項審核要求的審核證據、審核發現和審核結論；

E、審核報告未評價質量目標實現情況，評價質量目標實現情況時沒有敘述測量方法;

F、未將審核報告交企業。

九、糾正措施

A、對審核中所開具的不符合項，未要求申請組織在規定期限內采取措施進行糾正。

B、未對獲證組織的糾正措施進行有效驗證即出具認證證書

十、頒發證書

A、超過認證證書頒發日期30日以上，在認證結果查詢系統中查不到相關信息，經確認是認證機構未報信息。

十一、監督審核

A、未在企業現場開展監督審核；

B、監督審核是在企業的產品生產或服務活動處于暫停狀態下進行的；

C、對于非季節性產品生產企業，監督審核沒有覆蓋全部產品生產活動；

D、對于季節性產品生產企業，在認證證書有效期內的各次監督審核活動總和沒有覆蓋認證范圍內的所有產品生產活動。

E、在監督審核時，質量管理體系已不能持續符合認證要求，認證機構仍作出繼續保持認證證書的決定

十二、再認證審核

A、獲證企業的實際情況與初次認證時相比已經有了較大變化，再認證沒有開展一階段審核；

B、再認證審核時間少于相關規定;

C、再認證時所發現的不符合項所采取的糾正和糾正措施未得到有效的驗證即向企業頒發了再認證證書。

十三、認證記錄

A、認證記錄有編造情形，導致認證結論失實。

B、認證記錄有編造情形，但尚未影響認證結論的整體真實性。

C、各類證明文件的復印件缺少提供者蓋章或簽字；

D、記錄缺少足夠中文信息使得相關人員無法理解記錄的真實、準確和完整性；

E、在認證證書有效期內認證記錄有缺失。

F、在簽發認證證書后又修改認證記錄

以上典型違規行為僅供參考。